欢迎来到-站长推荐微信σσ同步(接待77728849)9.9赔率信誉网(大额无忧,安全放心)pc蛋蛋娱乐群!
网站活动:
最热歌曲 : 异地的我们 - 恒恒 每日歌曲 : 阴阳极 - 苗小青      自己骗自己 - 张作甫      珍爱 - 王鹏      如果可以这样爱 - 边永城      金莲开开门 - 华少瑞明     
当前位置: 首页 > 北京赛车资讯 >

基金合同里写预期收益率算违规吗?监管明确:算!而且要处罚!

时间:2020-02-26 15:42来源:网络整理 作者:管理员 点击:

【基金合同里写预期收益率算违规吗?监管明确:算!而且要处罚!】如果有私募基金合同里写到:争取3-5年的预期年复合收益率达15%-25%,算不算违规向投资者承诺收益?近日中国证券投资基金业协会公布的《纪律处分决定书》给出了答案:算!而且要受到处罚。(上海证券报)

  如果有私募基金合同里写到:争取3-5年的预期年复合收益率达15%-25%,算不算违规向投资者承诺收益?

  近日中国证券投资基金业协会公布的《纪律处分决定书》给出了答案:算!而且要受到处罚。

基金合同里写预期收益率算违规吗?监管明确:算!而且要处罚!

  争取收益率达到xx,也属于承诺收益

  2月24日,中国证券投资基金业协会公布了《纪律处分决定书》(下称《决定书》)。《决定书》显示,福建豪山管理的“豪山-臻国价值发现私募基金”在产品募集说明书和基金合同中以宣传“年预期复合收益率”的方式向投资者承诺收益,协会拟对福建豪山采取“暂停受理私募基金备案六个月”的纪律处分措施。

  那么基金合同里到底是如何承诺的呢?

  上述基金的基金合同和募集说明书均载明:“基金经理将自身的所有资产、未来绝大多数分红都投入该基金,争取3-5年的预期年复合收益率达15%-25%,争取未来60年的年预期复合收益率超过15%”。

  对此,福建豪山似乎有些“委屈”,申辩意见中写道:“虽然有描述预期收益率的条款,但不存在承诺收益的主观意图和事实行为,在相关产品销售过程中已向投资者告知产品风险和不保本保收益的情况。而且产品投资者是基金经理本人及其亲属,和控股股东的配偶,未对外募集,故无通过宣传预期收益率吸引投资者的动机。”

  但协会认为,上述承诺收益的内容清晰、明确,将前述条款纳入向投资者提供的推介材料和合同的行为,已经构成“承诺收益”的行为。

  不认真审查合同,同样受处罚

  在福建豪山的申辩意见中,还有一条引起了小编的注意。

  福建豪山称,合同中不恰当的表述是公司向外包服务机构兴业证券提供产品申请和尽调资料时作出的表述,兴业证券制定合同时引用,公司没有认真审核。此外,相关产品已经终止,没有造成不良影响。

  协会对此明确指出,福建豪山作为私募基金管理人,负有审查并确保募集说明书和基金合同条款合法合规的义务,协会对福建豪山的纪律处分措施属于量罚合理,因此对其申辩意见不予采纳。

  看来,私募基金管理人,对合同、募集说明书等相关文件的审查不得有半点马虎,要对投资者负责。这也为所有私募敲响了警钟。

  “扶优限劣”推动私募行业发展

  值得注意的是,2月24日,还有一家私募机构——浙江永禧因存在两项违法事实受到处罚:

(责任编辑:admin)
  • 共2页:
  • 上一页
  • 1
  • 2
  • 下一页
数据统计中,请稍等!
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
              
  • 听听小编为您选的歌曲吧